I. Mục đích

1. Quy định chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp thống nhất cho toàn thể cán bộ, nhân viên của Công ty cổ phần Chứng khoán VTG trong quá trình triển khai công việc, nhiệm vụ được giao, bao gồm quan hệ nội bộ và bên ngoài.

2. Nhận diện và phòng ngừa những hành vi có thể dẫn đến xung đột lợi ích trong hoạt động kinh doanh tại Công ty.

3. Góp phần xây dựng môi trường làm việc chuyên nghiệp, phát triển văn hóa doanh nghiệp, vì mục tiêu phát triển bền vững của Công ty.

II. Đối tượng áp dụng

Bộ quy tắc này áp dụng đối với toàn thể cán bộ, nhân viên của Công ty cổ phần Chứng khoán VTG.

III. Giải thích từ ngữ

Trong Bộ quy tắc này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

1. Bộ quy tắc: Bộ quy tắc đạo đức hành nghề.

2. Công ty hoặc VTGS: Công ty cổ phần Chứng khoán VTG.

3. Cán bộ, nhân viên: bao gồm toàn bộ các thành viên Ban Tổng giám đốc, các cán bộ quản lý và tất cả cán bộ, nhân viên khác có ký hợp đồng lao động, thử việc, học việc hoặc làm việc dưới bất kỳ hình thức nào khác với VTGS.

4. Khách hàng: các cá nhân, tổ chức đã, đang sử dụng hoặc có nhu cầu sử dụng các sản phẩm, dịch vụ của VTGS.

IV. Nguyên tắc đạo đức cơ bản

Cán bộ, nhân viên Công ty có trách nhiệm thực hiện các nguyên tắc cơ bản sau:

1. Tuân thủ quy định của pháp luật về chứng khoán, doanh nghiệp và các quy định pháp luật khác có liên quan đến công việc được phân công phụ trách.

2. Nghiêm túc chấp hành các quy chế, quy định nội bộ và quy trình nghiệp vụ của Công ty.

3. Trung thực, cẩn trọng, khách quan, đặt quyền lợi hợp pháp của khách hàng và uy tín của Công ty lên hàng đầu.

4. Không thực hiện các hành vi bị cấm theo quy định của pháp luật hiện hành, bao gồm quy định trong hoạt động về chứng khoán, thị trường chứng khoán.

5. Chịu trách nhiệm cá nhân đối với các vấn đề phát sinh trong phạm vi công việc, nhiệm vụ được giao.

V. Chuẩn mực hành vi cụ thể

1. Đối với khách hàng

Trong quá trình làm việc với khách hàng, cán bộ, nhân viên có trách nhiệm:

– Giao tiếp chuyên nghiệp, lịch sự; cung cấp dịch vụ tận tâm, kịp thời và có trách nhiệm.

– Đối xử công bằng, khách quan với tất cả khách hàng, không thiên vị hoặc ưu tiên lợi ích cho bất kỳ khách hàng hoặc nhóm khách hàng nào.

– Cung cấp thông tin đầy đủ, chính xác, rõ ràng, không gây hiểu nhầm cho khách hàng; đảm bảo tính độc, lập khách quan của các phân tích/ khuyến nghị, dẫn chiếu nguồn thông tin khi sử dụng, chia sẻ thông tin của bên thứ ba, đối tác, nhà cung cấp dịch vụ thuê ngoài.

– Chủ động nhận diện và thông báo kịp thời cho khách hàng về những xung đột lợi ích có thể phát sinh.

– Không được thực hiện các hành vi sau đây:

• Đưa ra ý kiến về việc tăng hay giảm giá chứng khoán mà không có căn cứ để lôi kéo khách hàng tham gia giao dịch.

• Thỏa thuận hoặc đưa ra lãi suất cụ thể hoặc chia sẻ lợi nhuận hoặc thua lỗ với khách hàng để lôi kéo khách hàng tham gia giao dịch.

• Tiết lộ các nội dung đặt lệnh giao dịch của khách hàng hoặc thông tin bí mật khác có được khi thực hiện giao dịch cho khách hàng mà không phải để công bố thông tin hoặc theo yêu cầu thanh tra, kiểm tra theo quy định của pháp luật;

• Sử dụng tên hoặc tài khoản của khách hàng để đăng ký, giao dịch chứng khoán;

• Xâm phạm tài sản, quyền và lợi ích khác của khách hàng.

• Gợi ý, yêu cầu hoặc đòi hỏi quà tặng, lợi ích vật chất hoặc phi vật chất từ khách hàng dưới bất kỳ hình thức nào.

2. Đối với Công ty

Cán bộ, nhân viên có trách nghiệm:

– Chủ động nâng cao trình độ chuyên môn, kỹ năng nghề nghiệp và chuẩn mực đạo đức nhằm thực hiện công việc một cách chuyên nghiệp, nâng cao chất lượng dịch vụ.

– Cạnh tranh lành mạnh trong quá trình triển khai hoạt động kinh doanh; không gây mất đoàn kết nội bộ, không gây ảnh hưởng tiêu cực đến hình ảnh, uy tín của Công ty.

– Bảo mật thông tin của Công ty, khách hàng, chỉ sử dụng thông tin trong phạm vi công việc được giao hoặc theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

– Chủ động báo cáo cấp trên quản lý trực tiếp và/ hoặc bộ phận Kiểm soát nội bộ về (các) xung đột lợi ích có thể/ đang/ đã phát sinh trong quá trình thực hiện công việc được giao.

– Không tham gia bất kỳ hoạt động, giao dịch có thể cạnh tranh hoặc gây thiệt hại cho Công ty.

– Sử dụng chức danh và nguồn lực của Công ty đúng mục đích; bảo vệ, giữ gìn tài sản, thương hiệu và uy tín của Công ty.

3. Đối với đồng nghiệp

Trong công việc hàng ngày và/hoặc trong quá trình phối hợp giải quyết các vấn đề phát sinh, cán bộ, nhân viên, các phòng, bộ phận của Công ty cần:

– Tôn trọng, hợp tác, quan tâm, sẵn sàng chia sẻ kiến thức, kinh nghiệm, hỗ trợ đồng nghiệp; xây dựng môi trường làm việc đoàn kết, chuyên nghiệp và lành mạnh.

– Chủ động phối hợp trên tinh thần hỗ trợ tối đa vì lợi ích chung của Công ty, đảm bảo luồng công việc thông suốt và hiệu quả.

– Tích cực đóng góp ý kiến và tiếp thu phản hồi nhằm nâng cao hiệu quả công việc.

– Không né tránh trách nhiệm, đùn đẩy công việc trong phạm vi chức năng, nhiệm vụ được phân công.

– Không lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây cản trở công việc, trục lợi cá nhân;

4. Đối với cơ quan quản lý nhà nước, đối tác

Cán bộ, nhân viên có trách nhiệm, nghĩa vụ:

– Xây dựng quan hệ hợp tác trên cơ sở tuân thủ quy định pháp luật hiện hành và quy định nội bộ của VTGS.

– Công bố, cung cấp thông tin trung thực, đầy đủ, chính xác và kịp thời theo quy định pháp luật và (các) thỏa thuận, hợp đồng đã ký kết (nếu có).

– Duy trì kênh liên lạc thường xuyên với đối tác/ cơ quan quản lý nhà nước; chủ động giải quyết các vấn đề phát sinh trên tinh thần hợp tác, cầu thị, chuyên nghiệp, lịch sự.

– Không gợi ý, yêu cầu hoặc đòi hỏi quà tặng, lợi ích vật chất hoặc phi vật chất từ đối tác dưới bất kỳ hình thức nào.

5. Đối với cộng đồng, xã hội

Cán bộ, nhân viên được khuyến khích:

– Tham gia (các) hoạt động xã hội, nhân đạo, góp phần vào trách nhiệm cộng đồng.

– Góp phần bảo vệ môi trường và sử dụng hiệu quả tài nguyên thiên nhiên, hướng tới sự phát triển bền vững.

– Tôn trọng giá trị văn hóa địa phương và đóng góp tích cực cho cộng đồng.

VI. Điều khoản thi hành

1. Bộ Quy tắc này có hiệu lực kể từ ngày ký.

2. Các nội dung không được quy định trong Bộ Quy tắc này và/hoặc các nội dung có sự khác biệt với quy định của pháp luật (do quy định pháp luật thay đổi mà các nội dung của Bộ Quy tắc chưa được cập nhật) thì thực hiện theo quy định của pháp luật.

3. Các cán bộ, nhân viên chịu trách nhiệm thực hiện đúng Bộ Quy tắc này.

4. Việc sửa đổi, bổ sung Bộ Quy tắc này do Tổng giám đốc Công ty quyết định./.