Trong mọi hoạt động, các cán bộ, nhân viên của VTGS có trách nhiệm tuân thủ các nguyên tắc cơ bản của đạo đức nghề nghiệp dưới đây:

1. Tuân thủ pháp luật, các quy trình, quy chế, quy định của Công ty:

Phải tuân thủ các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán và các quy chế, quy trình, nghiệp vụ áp dụng tại Công ty.

2. Đảm bảo tính trung thực, khách quan, công bằng và minh bạch trong hành nghề

– Phải công bằng, tôn trọng sự thật và không được thành kiến, thiên vị trong mọi hành động của mình;

– Cán bộ, nhân viên của VTGS không được nhận quà hoặc bất cứ khoản thù lao nào cho cá nhân từ khách hàng hay đối tác, dưới mọi hình thức;

– Cán bộ, nhân viên của VTGS không được sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán cho Công ty hay cá nhân và không dùng những thông tin nội bộ để hướng dẫn đầu tư cho khách hàng;

– Các thông tin cung cấp cho khách hàng phải đảm bảo công bằng cho mọi khách hàng;

– Không được phép đảm bảo lợi ích mà khách hàng sẽ thu được từ việc đầu tư ngoài việc cung cấp những thông tin thực tế liên quan đến việc đầu tư;

– Không thực hiện các nghiệp vụ mà công ty chưa có quy định hoặc không cho phép;

– Ngăn ngừa xung đột lợi ích: Phải công bố rõ thông tin liên quan đến xung đột lợi ích giữa Công ty với khách hàng hoặc giữa cá nhân với khách hàng khi tư vấn hoặc hướng dẫn cho khách hàng mà xung đột có thể tác động đến kết quả đầu tư của khách hàng.

3. Đảm bảo năng lực chuyên môn và tính cẩn trọng:

– Công ty có trách nhiệm xây dựng hệ thống, quy chế, quy định, quy trình thống nhất, đảm bảo tuân thủ quy định của pháp luật hiện hành; tuyển dụng và bố trí đội ngũ nhân sự có trình độ phù hợp để CBNV khi làm việc đảm bảo được sự cẩn trọng và tinh thần trách nhiệm cao nhất cho các vị trí công việc;

– Cán bộ, nhân viên của Công ty phải liên tục cập nhật những thay đổi liên quan đến nghề nghiệp kinh doanh chứng khoán, kể cả ứng dụng công nghệ hiện đại và tuân thủ các quy định pháp luật có liên quan; hành động đúng mực, cẩn trọng phù hợp với các quy trình nghiệp vụ khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng

4. Tuân thủ nguyên tắc bảo mật:

Cán bộ, nhân viên của VTGS phải bảo mật các thông tin có được trong quá trình làm việc. Không được tiết lộ bất cứ một thông tin nào khi chưa được phép của người có thẩm quyền, trừ khi có nghĩa vụ phải công khai theo yêu cầu của pháp luật hoặc trong phạm vi quyền hạn nghề nghiệp của mình.

5. Đảm bảo tư cách nghề nghiệp:

Cán bộ, nhân viên của VTGS có nhiệm vụ duy trì, cập nhật và nâng cao kiến thức trong hoạt động thực tiễn, trong môi trường pháp lý và các tiến bộ kỹ thuật để đáp ứng yêu cầu công việc; phải trau dồi và bảo vệ uy tín nghề nghiệp, không được gây ra những hành vi làm giảm uy tín nghề nghiệp.

6. Mối quan hệ đối với các tổ chức quản lý

Các cán bộ, nhân viên của VTGS, nhất là Ban lãnh đạo Công ty, phải cung cấp và hợp tác chặt chẽ với các cơ quan chức năng quản lý mình và phải cung cấp tất cả mọi thông tin, số liệu mà các cơ quan quản lý yêu cầu theo đúng các quy định hiện hành của cấp có thẩm quyền.

7. Quảng cáo

Trong hoạt động tiếp thị và quảng bá về doanh nghiệp và công việc của mình, cán bộ, nhân viên của VTGS không được:

– Sử dụng các phương tiện có thể làm ảnh hưởng tới hình ảnh và danh tiếng nghề nghiệp;

– Phóng đại về những công việc và dịch vụ mà VTGS có thể làm hoặc cung cấp;

8. Một số quy định áp dụng bổ sung cho cán bộ, nhân viên thực hiện nghiệp vụ môi giới

– Tuân thủ nguyên tắc nhập lệnh giao dịch: theo đúng thứ tự thời gian nhận lệnh;

– Không được tự ý sử dụng tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng;

– Không được sử dụng tài khoản giao dịch của khách hàng để mua bán chứng khoán cho bản thân hoặc cho người khác;

– Trong hoạt động tư vấn: không được tự quyết định thay cho khách hàng về các giao dịch chứng khoán;

– Không dụ dỗ hoặc mời gọi khách hàng mua, bán chứng khoán liên tục để tạo cung, cầu giả hoặc vì mục đích khác;

– Không được trực tiếp hoặc gián tiếp cấu kết với người khác để thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán ;

– Không sửa các thông tin hoặc giả mạo chữ ký của khách hàng trên phiếu giao dịch. Các trường hợp nhận được lệnh mua, bán không hợp lệ của khách hàng phải trả lại cho khách hàng để sửa hoặc lập lại lệnh;

– Không thông đồng với các tổ chức hoặc cá nhân bên ngoài để thực hiện các giao dịch mua bán hưởng chênh lệch;

– Không được sử dụng thông tin nội bộ để hướng dẫn cho khách hàng;

9. Một số quy định áp dụng bổ sung cho cán bộ, nhân viên thực hiện nghiệp vụ tư vấn, phân tích đầu tư chứng khoán

– Không được đưa ra nhận định hoặc bảo đảm với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình hoặc bảo đảm khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào chứng khoán có thu nhập cố định;

– Báo cáo nghiên cứu phải cụ thể và cẩn trọng, các kết quả phải được công bố rõ ràng, không dẫn đến việc dễ hiểu nhầm;

– Trong các báo cáo, cần phải phân biệt rõ thông tin mang tính sự thật, khách quan và đánh giá hoặc dự đoán chủ quan;

– Nghiêm cấm trục lợi từ thông tin nội bộ, kể cả cho bản thân hay cho người khác;

– Đảm bảo hoạt động phân tích, tư vấn mang tính độc lập và khách quan;

– Không được sao chép hoặc sử dụng sản phẩm phân tích của người khác mà không ghi chú nguồn trích dẫn rõ ràng;

– Bảo mật tuyệt đối các thông tin về khách hàng trong hoạt động tư vấn, phân tích.